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同志們：
黨的二十大報告提出，要完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化營商環(huán)境。7月6日，圍繞“治罪與治理并重以涉案企業(yè)合規(guī)改革助推高質(zhì)量發(fā)展”這一主題，最高人民法院舉辦了第31期案例大講壇，院長講話指出，要以能動司法的理念積極穩(wěn)妥推進涉案企業(yè)合規(guī)改革。當前，我國的經(jīng)濟已進入高質(zhì)量發(fā)展新常態(tài)，企業(yè)之間的競爭已經(jīng)從主要依賴資源戰(zhàn)、價格戰(zhàn)等轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽渴袌龌⒎ㄖ位癄I商環(huán)境的綜合博弈，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營也成為現(xiàn)代企業(yè)管理的必由之路。因此，充分發(fā)揮司法裁判的示范、引領、規(guī)范作用，為企業(yè)合規(guī)建設賦能增效，是人民法院參與社會治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設、致力訴源治理的重要路徑。下面，結(jié)合工作實際，我談幾點體會。
第一，司法促進合規(guī)是全方位的一體工程。“企業(yè)合規(guī)”是企業(yè)管理制度現(xiàn)代化的標志之一，具有“以風險為導向”的基本屬性，是企業(yè)為防范外部的法律制裁性風險而建立的內(nèi)部管理制度。所謂制裁性風險，指的是企業(yè)因為違反公法類（通常為行政法和刑法）規(guī)定而被國家有權機關施以懲戒的風險，例如：涉及反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭、招投標、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財務稅收、知識產(chǎn)權等各個方面風險點。實踐中，民事、行政、刑事案件的發(fā)生和轉(zhuǎn)化往往環(huán)環(huán)相扣、衍生裂變，因此企業(yè)合規(guī)建設的重點不能僅僅局限于刑事“合規(guī)不起訴”一個場景。如，企業(yè)拒不支付農(nóng)民工工資（民事糾紛），監(jiān)管部門可能作出行政處罰并責令其支付（行政處罰）；如果仍不履行支付的義務，企業(yè)則可能構(gòu)成拒不支付勞動報酬罪（刑事責任）。所以，司法促進合規(guī)應當堅持民事、刑事、行政一體合規(guī)理念，完成由點到面、由因到果、從個案合規(guī)到行業(yè)合規(guī)的全面升級。
第二，司法促進合規(guī)是全鏈條的系統(tǒng)工程。涉案企業(yè)合規(guī)不僅要做好案件審判的“前半篇”文章，還要做好案件審結(jié)后的執(zhí)行、監(jiān)督、反饋、評估等“后半篇”文章。可以說，涉企矛盾糾紛、訴訟發(fā)生本身即提示企業(yè)合規(guī)風險業(yè)已存在并激化惡化，如果司法裁判僅對“點”“端”的個案出發(fā)，以結(jié)案為目標，并不能自然消除之前已存在的合規(guī)風險。如，偶發(fā)的臨時用工糾紛并不足以阻卻企業(yè)之后仍非法用工、拒繳社會保險；侵害知識產(chǎn)權、公民個人信息的商家通常不會因為一次處罰或敗訴就完全杜絕此類侵權行為；違規(guī)使用食品添加劑的商人會更換隱蔽性更強的替代品；違法分包、圍標競標等會從形式上包裝得更加真?zhèn)坞y辨……因此，對于中小微企業(yè)經(jīng)營不規(guī)范的情況，人民法院應努力做到“治前端、防未病”“案結(jié)事了、定分止爭”，將前端治理與末端追蹤有機結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)自覺內(nèi)化，達到“自我監(jiān)管、自我發(fā)現(xiàn)、自我預防”的預設效果。為此，司法促進合規(guī)應跳出“機械司法”“就案辦案”的誤區(qū)，與訴源治理、案后答疑、追蹤反饋等工作相結(jié)合才能完成，體現(xiàn)司法在社會治理體系中的高階價值。
第三，司法促進合規(guī)是積極能動的民心工程。近年來，企業(yè)外部環(huán)境不容樂觀，風險隱患層出不窮，推進涉案企業(yè)合規(guī)改革不僅是經(jīng)濟問題，更是保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)的政治要求。徒法不足以自行。大多情況下，法律不會直接賦予企業(yè)合規(guī)管理義務，而是為企業(yè)的行為建立規(guī)則，劃定邊界，明確企業(yè)“可以為”和“不可為”的活動類型，幫助企業(yè)獲得商業(yè)競爭優(yōu)勢和盈利收益。要將復雜的法律法規(guī)要求嵌入企業(yè)的日常經(jīng)營和管理活動中，提高合規(guī)的效率和效果，就要發(fā)揮能動司法的作用。在依法履行審判執(zhí)行職責之外，人民法院還可以嘗試創(chuàng)新多種方式影響和規(guī)范企業(yè)行為，采取出臺規(guī)范性文件、發(fā)出司法建議、發(fā)布典型案例、走訪調(diào)研、上門問診、法治體檢、普法宣傳、業(yè)務培訓等積極主動的作為，促進企業(yè)合規(guī)的自覺內(nèi)化，實現(xiàn)“辦理一個案件、救活一個企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的功效。
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